勤務体制の確保等 ○
（第２０条）

○

事業所ごとに、従業者の勤務体制を定めているか

◇

従業者の勤務表

当該事業所の相談支援専門員に指定計画相談支援の業務を担当させているか

◇

勤務形態一覧表

◇

雇用形態が分かる

（ただし、相談支援専門員の補助の業務については、この限りでない）
○

相談支援専門員の資質の向上のため、研修の機会を確保しているか

○

ハラスメント防止のため、方針の明確化等の必要な措置を講じているか

書類
◇

研修計画

◇

研修実施記録

◇

ハラスメント防止
関係書類

業務継続計画の策 ○
定等
（第２０条の２）

感染症及び非常災害に対応した業務継続計画（BCP）を策定し、当該計画に基
づく必要な措置を講じているか

○

秘密保持等

○

業務継続計画

◇

周知記録（配布記

業務継続計画について従業者に周知するとともに、研修及び訓練を定期的に実
施しているか

○

◇

録、説明記録等）
◇

研修・訓練記録

業務継続計画について定期的に見直しを行い、必要に応じて変更しているか

◇

見直し記録等

従業者及び管理者が、業務上知り得た利用者又はその家族の秘密を漏らしてい

◇

従業者及び管理者

ないか

（第２４条）

○

の秘密保持誓約書

従業者及び管理者であった者が退職後においても秘密を保持するための措置

◇

（誓約書の徴収、就業規則への規定等）を講じているか
○

その他必要な措置
を講じたことが分

サービス担当者会議等において利用者又はその家族の個人情報を用いる場合、

かる書類（就業規

あらかじめ文書により同意を得ているか

則等）
◇

個人情報同意書

広告

○

事業の内容に関する情報の提供を行うよう努めているか

◇

パンフレット

（第２５条）

○

広告をしている場合、その内容が虚偽又は誇大なものとなっていないか

◇

ホームページ等

苦情解決

○

苦情受付窓口の設置等、苦情に迅速かつ適切に対応するための必要な措置を講

◇

苦情受付簿

じているか

（第２７条）

◇

重要事項説明書

○

苦情を受け付けた場合、当該苦情の内容等を記録しているか

（苦情受付体制の記

○

市町村が行う報告徴収・検査等及び苦情に係る調査に協力しているか

○

市町村から指導又は助言を受けた場合、これに従い必要な改善を行っているか

◇

契約書

○

都道府県等が行う報告徴収・検査等及び苦情に係る調査に協力しているか

◇

事業所の掲示物

○

都道府県等又は市町村から求めがあった場合、改善内容を報告しているか

◇

苦情対応記録

○

運営適正化委員会の調査又はあっせんにできる限り協力しているか

◇

苦情対応マニュア

載）

ル
◇

指導・助言に対す
る改善・対応記録

◇

都道府県等又は市
町村への報告書

◇

運営適正化委員会
への対応記録

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