受給資格の確認

○

受給者証により支給決定の有無を確認しているか

◇

受給者証

（第１９７条）

○

受給者証により支給決定の有効期間及び支給量等を確認しているか

◇

受給者証の写し等

感染症及び非常災害に対応した業務継続計画（BCP）を策定し、当該計画に基

◇

業務継続計画

◇

周知記録（配布記

（第１４条を準用）

業務継続計画の策 ○
定等
（第１９７条）

づく必要な措置を講じているか
○

（第３３条の２を準

業務継続計画について従業者に周知するとともに、研修及び訓練を定期的に実
施しているか

録、説明記録等）
◇

研修・訓練記録

用）

○

業務継続計画について定期的に見直しを行い、必要に応じて変更しているか

◇

見直し記録等

秘密保持等

○

従業者及び管理者が、業務上知り得た利用者又はその家族の秘密を漏らしてい

◇

従業者及び管理者

ないか

（第１９７条）
（第３６条を準用） ○

の秘密保持誓約書

従業者及び管理者であった者が退職後においても秘密を保持するための措置

◇

（誓約書の徴収、就業規則への規定等）を講じているか
○

その他必要な措置
を講じたことが分

他の事業者等に対して利用者又はその家族の情報を提供する場合、あらかじめ

かる書類（就業規

文書により同意を得ているか

則等）
◇

個人情報同意書

情報の提供等

○

事業の内容に関する情報の提供を行うよう努めているか

◇

パンフレット

（第１９７条）

○

広告をしている場合、その内容が虚偽又は誇大なものとなっていないか

◇

ホームページ等

○

苦情受付窓口の設置等、苦情に迅速かつ適切に対応するための必要な措置を講

◇

苦情受付簿

（第３７条を準用）

苦情解決

じているか

（第１９７条）
（第３９条を準用） ○

◇

苦情を受け付けた場合、当該苦情の内容等を記録しているか

重要事項説明書
（苦情受付体制の記

○

市町村が行う報告徴収・検査等及び苦情に係る調査に協力しているか

○

市町村から指導又は助言を受けた場合、これに従い必要な改善を行っているか

◇

載）
契約書

○

都道府県等が行う報告徴収・検査等及び苦情に係る調査に協力しているか

◇

事業所の掲示物

○

都道府県等又は市町村から求めがあった場合、改善内容を報告しているか

◇

苦情対応記録

○

運営適正化委員会の調査又はあっせんにできる限り協力しているか

◇

苦情対応マニュア
ル

◇

指導・助言に対す
る改善・対応記録

◇

都道府県等又は市
町村への報告書

◇

運営適正化委員会
への対応記録

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